CNBV multa Barclays, Bancomer, Citi, otros por simulación mercado bonos

La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), el organismo encargado de vigilar el buen funcionamiento de los mercados financieros en México, multó a Barclays, Citibanamex, BBVA Bancomer, Credit Suisse y Deutsche Bank por simular compra-venta de bonos y así inflar volúmenes de operación en el mercado de deuda, reportó la agencia Reuters.

     Las multas, que incluyen también a los intermediarios Enlace y Tradition, así como a ocho operadores no revelados, suman un millón de dólares, dijo Reuters, tras consultar un documento y a una fuente anónima.

     “La investigación de CNBV reveló que los bancos, a través de intermediarios locales, preacordaban volúmenes de operación para aumentar el volumen de órdenes de compra y venta de bonos gubernamentales”, dijo Reuters, con base en una persona con conocimiento de la investigación.

     Citibanamex dijo a Reuters que tenía conocimiento de las multas y que iba a evaluar si acudía ante los tribunales para apelar las sanciones. CNBV y los otros bancos no ofrecieron comentarios sobre el asunto.

     La investigación de CNBV no encontró indicios de manipulación de precios en el mercado mexicano de deuda o algún otro tipo de colusión, aunque la Comisión Federal de Competencia Económica (Cofece), el órgano responsable de vigilar el correcto funcionamiento de los mercados en el país, se encuentra en medio de una pesquisa sobre aparentes prácticas monopólicas por parte de los operadores financieros en las subastas de bonos gubernamentales.

     La investigación de Cofece se encuentra en curso.

     Las sanciones por manipulación del mercado de bonos no pudieron ser confirmadas por Infosel.

     Sin embargo, CNBV estableció diversas multas a varios bancos durante el mes pasado, aunque por otras causas diferentes a las simulaciones de compra-venta de bonos.

     Por ejemplo, la Comisión multó a Barclays con dos multas por poco más de 400 mil pesos por fallar en su metodología para la prevención de lavado de dinero, mientras que por esa misma causa impuso una sanción de 377 mil 450 pesos a Deutsche Bank.

     Por su parte, CNBV multó con más de dos millones de pesos al banco Intercam por “no cumplir con las obligaciones relativas a la calificación de cartera y reservas preventivas”, de acuerdo con la lista de sanciones impuestas por la dependencia en octubre.

     Además, el organismo regulador financiero impuso algunas sanciones a Banco Regional de Monterrey por más de 380 mil pesos por diversas irregularidades.